中国民营企业赴美上市常见误区
林涛
尽管美国于2002年出台了萨班斯法案（Sarbanes-Oxley Act），尽管中国政府于2006年颁发了触动业内人士神经的“10号文”(又称“新红筹指引”)，尽管国内证券市场A股的估值居高不下, 近几年来中国民营企业掀起了新一轮赴美上市的浪潮，2010年中国企业在美国更以创记录的41个IPO（首次公开发行证券）吸引了华尔街乃至全球资本市场的眼球，纽约市民对于纽交所（NYSE）大楼上不时飘扬的五星红旗和大楼前一群群中国人合影欢呼的景象已是司空见惯。与此同时，近几个月来，关于在美上市中国背景企业卷入集体诉讼（Class Action Lawsuit）、财务丑闻的报导和评论也不绝于耳，例如：2010年10月底刚登陆纳斯达克的麦考林（MCOX）正遭遇美国特有的证券集体诉讼，大连绿诺(RINO)于2010年12月3日被美国证监会（SEC）以财务作假为名勒令退市。不少中国民营企业家乃至新闻媒体因此对以RTO（反向并购，又称“借壳上市”）方式赴美上市、乃至以IPO方式在纽交所或纳斯达克上市产生疑虑或提出质疑。
笔者根据所接触到的部分民营企业家的疑虑及其认识上的错误，试对中国民营企业赴美上市常见误区作如下解析，希望能对读者有所裨益。
误区一：SEC对中国背景拟上市企业的审核会很严格，以后可能很难在美国上市
解析：区别于国内A股的“核准制”，美国对拟上市企业的审核采取的是“登记制”，只要信息披露、财务报表符合美国标准，企业就可获得机会上市，上市的成功率是很高的。另外，以RTO方式上市的公众公司只需在收购完成之后向SEC报备相关变更事项即可。尽管SEC近期内可能对拟上市中国企业的审核予以更多关注, 但不可能触及“登记制”下形式审核的根本。
误区二：萨班斯法案关于内控的要求太严苛了，由此增加的风险和成本无法接受
解析：萨班斯法案的出台，是特定历史情境下的一个产物，从其诞生之日起就争议不断，SEC也一而再、再而三的推迟了各类型企业合规期限的要求。2010年9月15日，遵照美国“华尔街改革与消费者保护法案”第989G(a)条款的规定，SEC永久性豁免小规模企业（市值小于7500万美元的上市公司）遵循萨班斯法案404(b)条款（关于接受独立审计师内控审计）的要求；同时SEC正在研究是否减轻或免除加速申报人（市值介于7500万美元至2.5亿美元之间的上市公司）在遵循萨班斯法案404(b)条款方面的负担。对于大部分意欲赴美上市的中国民营企业而言，萨班斯法案和404条款并非想象中那么可怕。
误区三：美国资本市场歧视赴美上市中国企业，导致这么多集体诉讼
解析：证券集体诉讼制度在美国由来已久（法律依据主要是1933年证券法和1934年证券交易法），美国律师多、官司多也是不争的事实，事实上很多集体诉讼的挑头人都是专吃这碗饭的律师。据美国专业机构的统计数字，1996年到2008年期间，针对美国上市公司的集体诉讼年均数量为197起（其中2001年高达400多起），2009年的数字为220起，2010年近240起。根据笔者了解的情况，在众多赴美上市的中国概念股中，包括中国人寿、网易、新浪、江西赛维、UT斯达康、前程无忧、巨人、麦考林等在内的三十多家企业曾遭遇过集体诉讼（其中2010年为9起），但与在美上市的中国概念股（超过600家，含RTO上市）以及美国每年发生的集体诉讼总数相比较，比例并不算高，部分媒体关于赴美上市中国企业遭遇的集体诉讼的报道似有误导之嫌。
误区四：赴美借壳上市骗局多，而且融资和转板很难
解析：尽管中国企业以RTO方式在美国资本市场趟出了一条路（2008年以来，每年有超过100家中国企业在美国借壳上市），在中国本土，却有不少人给借壳上市蒙上一层神秘的面纱，有的甚至完全有悖于事实。中国民营企业家需要了解的是：微软、思科、英特尔、德州仪器、巴菲特的Berkshire Hathaway乃至NYSE本身都是通过RTO上市的。2005年前后，美国RTO的数量直线上升（2000年仅有46例，到2009年达到300例左右），美国一线投行在金融危机期间也纷纷加入了服务RTO企业的行列。关于在美RTO企业是否面临转板和融资难的问题，我们用事实来说话，以笔者所在的福建省为例，仅2009年一年就至少有: (a)金泰旅游及教广传媒(CNYD)从OTCBB转板到纳斯达克（08年在OTCBB挂牌前融资1400万美元）；(b) 日祥食品(CMFO)从OTCBB转板到AMEX（08年在OTCBB挂牌前融资2000万美元）; (c) 福建分众传媒(CCME) 以SPAC (“特殊目的并购公司”,或“现金壳公司”)方式在AMEX融资逾8000万美元；(d) 喜得龙(EDS)以SPAC方式在纳斯达克融资逾6800万美元。据笔者观察，近几年来赴美借壳上市企业中未融资的应在少数；而从OTCBB“毕业”转到NASDAQ、NYSE及AMEX的中国民营企业呈逐年增多之势。
误区五：美国、香港等主流资本市场监管太严，不如到非主流证券市场去上市
解析：近几年来笔者所在的福建省不乏这样的民营企业家：眼看国内上市排着长队且硬性、软性门槛多，香港联交所对大陆赴港上市企业的审核越来越严格，赴新加坡上市企业的估值越来越低，赴美上市又可能面临萨班斯法案和证券集体诉讼，干脆另辟蹊径到马来西亚、澳大利亚、韩国等非主流资本市场去上市。该等到非主流市场上市福建企业上市后的股价表现及成交量并不尽如人意，再融资能力也存在问题。笔者认为：在目前的国际资本市场大环境下，如拟上市中国民营企业选择境外上市，可优先考虑香港或美国资本市场，其他国家/地区资本市场要么流动性差强人意，要么定价过低，要么二次融资难；香港资本市场虽然监管相对严格，联交所的发行审核也开始排队，但香港资本市场对于大陆企业发行的H股和红筹股的估值相对其它境外资本市场来说还是偏高的；美国资本市场在包容性、流动性及再融资上的便利性等方面是其它资本市场无法企及的，其理应成为中国民营企业家境外上市的重要目的地，尤其是对于那些急需资金及融资平台、目前规模不太大但是潜力巨大、已有业务或计划在欧美市场开展业务的中国企业而言，到美国上市很可能是最佳方案。
误区六：美国资本市场的估值远低于大陆和香港，而且上市费用太高，因此不应赴美上市
解析：目前国内乃至香港上市企业的估值看起来似乎高于在美国上市的可比中国企业，但事实并非尽然：来自厦门的东南融通（LFT）近四个季度的EPS（每股盈利）为-0.43美元，但其股价仍在高位运行，市值达20亿美元左右；2010年12月上市的优酷(YOKU)近四个季度的EPS为-0.43美元，市值更高达36亿美元左右；2010年9月上市的乡村基(CCSC)自发行以来，动态市盈率(ttm)就未低过60倍。仅就估值而言，TMT及消费类等部分产业选择赴美上市是完全符合商业逻辑的（何况大陆中小板和创业板股票高估值的可持续性广受怀疑）。关于在美上市费用问题，诚然赴美IPO的费用相对是较高的（主要原因之一是美国券商收取的佣金比率较高），但凡事无绝对，还是引用部分福建企业数据来说明问题：2010年11月泉州希尼亚服装(XNY)在NYSE上市，融资8800万美元，上市费用（含佣金，下同）836万美元（费用占融资额比率9.5%）；2010年5月同样来自泉州地区的优兰发纸业(2268.HK)在香港联交所上市，融资额与希尼亚相近为6.45亿港币，上市费用6280万港币（费用占比9.7%）,并不比美国便宜；2010年6月福州三元达(002417)登陆深圳中小板，融资额6亿元人民币，上市费用也高达5377万人民币（费用占比9.0%），主要原因是支付给券商较多超募佣金（该等现象在国内创业板上市股票中非常普遍）。此外，赴美RTO的上市费用相对而言是很低的，除融资佣金外（如有），通常只需60万美元-90万美元。
（作者：汇珩资本 林涛）
[本人作者林涛系汇珩资本董事、天象律师事务所律师，联系方式 fatomlin@gmail.com；tom@titaners.com ]
2011年元月5日于厦门
关于印发全国交通运输行业精神文明建设表彰规定的通知
交通运输部
关于印发全国交通运输行业精神文明建设表彰规定的通知
交政法发[2010]97号
各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通运输厅（局、委），天津市市政公路管理局，天津、上海市交通运输和港口管理局，部属各单位，部内各单位，有关交通运输企业：
为进一步加强全国交通运输行业精神文明建设，扎实推进“学先进、树新风、创一流”活动广泛开展，规范交通运输行业精神文明建设评比表彰工作，提高行业精神文明建设表彰管理工作的科学化、规范化、制度化水平，部在广泛征求意见的基础上，对现行的《全国交通行业精神文明建设表彰规定》进行了修订，形成了《全国交通运输行业精神文明建设表彰规定》，现印发给你们，请结合实际，贯彻执行。
附件：1、全国交通运输文明行业评选标准
2、全国交通运输行业文明单位评选标准
3、全国交通运输行业文明示范窗口评选标准
4、全国交通运输行业文明职工标兵评选标准
5、全国交通运输行业精神文明建设先进工作者评选标准
6、全国交通运输文明行业申报表
7、全国交通运输行业文明单位文明示范窗口申报表
8、全国交通运输行业文明职工标兵精神文明建设先进工作者申报表
中华人民共和国交通运输部(章）
二O一O年二月十一日
主题词：印发 表彰 规定 通知
--------------------------------------------------------------------------------
抄送：中国民航局、国家邮政局。
--------------------------------------------------------------------------------
交通运输部办公厅 2010年2月22日印发
--------------------------------------------------------------------------------
全国交通运输行业精神文明建设表彰规定
第一章 总 则
第一条 为了鼓励交通运输行业各单位和广大干部职工积极组织或参与群众性精神文明创建活动，加强交通运输行业精神文明建设表彰管理，促进交通运输行业精神文明建设健康发展，根据《中央精神文明建设指导委员会关于深入开展创建文明行业工作的若干意见》、《中央精神文明建设指导委员会关于评选表彰全国文明城市文明村镇文明单位的暂行办法》等有关要求，结合交通运输实际，制定本规定。
第二条 本规定适用于以交通运输部名义组织开展的全国交通运输行业精神文明建设综合表彰工作。
以交通运输部名义组织的全国交通运输行业其他专项表彰活动、以交通运输部和中央有关部门、全国性团体（含专门委员会、领导小组等）名义联合组织的表彰活动以及有关法律、行政法规规定以交通运输部名义表彰奖励的事项，按有关规定办理。
第三条 全国交通运输行业精神文明建设表彰的推荐、评选和命名，应当遵循公开、公正、公平的原则。
第四条 全国交通运输行业精神文明建设表彰必须坚持以科学发展观为指导，精神鼓励与物质奖励相结合，以精神鼓励为主的原则。
第五条 交通运输部精神文明建设指导委员会（以下简称部文明委）负责全国交通运输行业精神文明建设表彰工作，交通运输部精神文明建设办公室（以下简称部文明办）具体承办表彰工作。
各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通运输主管部门依据职责分工，负责本行政区域内全国交通运输行业精神文明建设表彰的初审、推荐工作。
交通运输部海事局、交通运输部救助打捞局、中国船级社、交通运输部长江航务管理局及其他京外直属单位、中央交通运输企业集团分别负责本系统和本单位全国交通运输行业精神文明建设表彰的初审、推荐工作。部直属机关党委负责部机关及在京直属单位全国交通运输行业精神文明建设表彰的初审、推荐工作。各省级交通运输主管部门、交通运输部海事局、交通运输部救助打捞局、中国船级社、交通运输部长江航务管理局及其他京外直属单位、中央交通运输企业集团、部直属机关党委（以下简称推荐单位）的精神文明建设工作机构，具体承办本地区、本系统和本单位全国交通运输行业精神文明建设表彰的初审、推荐工作。
第六条 中国民航局、国家邮政局按照本规定设定的表彰种类确定推荐评选的范围，参照有关程序和标准统一组织本行业内全国交通运输行业精神文明建设表彰的初审、推荐工作。
第二章 表彰种类和计划
第七条 全国交通运输行业精神文明建设表彰设定先进集体和先进个人两类奖项。
全国交通运输行业精神文明建设先进集体包括以下三个奖项：
（一）全国交通运输文明行业；
（二）全国交通运输行业文明单位；
（三）全国交通运输行业文明示范窗口。
全国交通运输行业精神文明建设先进个人包括以下两个奖项：
（一）全国交通运输行业文明职工标兵；
（二）全国交通运输行业精神文明建设先进工作者。
第八条 全国交通运输行业精神文明建设表彰每两年进行一次，表彰前5个月编制提交表彰计划，经部文明委批准后方可组织实施。
第九条 全国交通运输行业精神文明建设先进集体和先进个人，应当是做好“三个服务”，在行业精神文明建设中成绩显著，对发展现代交通运输业贡献突出的集体和个人，并符合本规定及其附件规定的相应条件。
第三章 推荐评选范围
第十条 交通运输行业以下子行业，符合规定条件（见附件1），在促进交通运输又好又快发展中成绩显著的，可以推荐为全国交通运输文明行业：
（一）各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通运输厅（局、委）系统；
（二）各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通运输厅（局、委）直属的公路、道路运输、水路运输等专业管理系统；
（三）副省级城市交通运输局（委）系统；
（四）交通运输部直属海事、救捞、船级社、长江航务管理局系统；
（五）中央交通运输企业集团系统。
第十一条 交通运输行业各级交通运输主管部门、企事业单位（原则上应实行独立核算、具有独立法人资格）符合规定条件（见附件2），在创建文明行业活动中成绩显著，可以推荐为全国交通运输行业文明单位。
第十二条 交通运输行业直接面向社会为群众服务的“窗口”单位，符合规定条件（见附件3），体现高度职业文明、创造一流工作成绩，能够发挥先进示范作用，可以推荐为全国交通运输行业文明示范窗口：
（一）客（货）运站点、收费站点；
（二）车辆、船舶；
（三）建设工地；
（四）服务区、养护工区；
（五）服务班组；
（六）引航机构；
（七）政务大厅；
（八）基层一线执法机构；
（九）服务热线；
（十）其他符合规定条件的行业“窗口”。
第十三条 交通运输行业各级交通运输主管部门、企事业单位的干部职工，符合规定条件（见附件4），在本职岗位上体现高度职业文明、创造一流工作成绩的，可以推荐为全国交通运输行业文明职工标兵。副厅（局）级以上领导干部原则上不予推荐，事迹特别突出、模范带头作用特别显著的例外，副处级以上干部的比例控制在20%以内。
第十四条 交通运输行业各级交通运输主管部门、企事业单位工作在行业精神文明建设一线的人员，包括精神文明建设工作的主管领导、精神文明建设工作机构的负责人、工作人员和群众性精神文明创建活动的主要骨干人员，符合规定条件（见附件5），在推进交通运输行业精神文明建设中成绩显著，可以推荐为全国交通运输行业精神文明建设先进工作者。副厅（局）级以上领导干部原则上不予推荐，事迹特别突出、模范带头作用特别显著的例外。
第十五条 在近两年内，有下列情形之一的，不得申报全国交通运输行业精神文明建设先进集体：
（一） 领导班子成员严重违法违纪，受到党纪和政纪撤职以上处分或追究刑事责任；
（二） 发生重大安全责任事故，造成严重人员伤亡和重大经济损失；
（三）发生严重行风问题，造成恶劣社会影响；
（四）发生其他严重问题，被地市级以上媒体曝光，造成严重的行业和社会影响。
第十六条 推荐、评选全国交通运输行业精神文明建设表彰先进集体及个人，应当提交以下资料：
（一）全国交通运输行业精神文明建设表彰申报表；
（二）与表彰条件相应的有关材料。
全国交通运输行业精神文明建设表彰推荐表（见附件6、7、8）、有关纸质材料（一式3份），所有材料电子文本一份。其中事迹材料字数为2000字。
第四章 推荐评选程序
第十七条 推荐、评选全国交通运输行业精神文明建设先进集体和先进个人，应当遵循下列程序：
（一）符合规定条件的集体和个人，经上级主管部门审核同意后，由上级主管部门逐级向推荐单位申报。
（二）推荐单位进行初审，将拟推荐名单在本地区、本系统和本单位以适当方式公示7日，公示期满，并征询当地省级政府精神文明建设主管部门的意见后，正式向部文明办推荐；公示期内接到举报的，要责成被举报单位主管部门对举报情况进行调查核实，15日内不能出示无效举报调查结果的，不予推荐。
（三）部文明办组织人员采取书面审查、实地抽查等方式进行考察审核，拟定候选名单。
（四）根据需要，部文明办可将候选名单发送有关方面征求意见，并在交通运输部政府网站公示7日后，提出正式候选名单报部文明委；公示期内接到举报的，由推荐单位负责对举报情况进行调查核实，15日内不能出示无效举报调查结果的，取消被举报单位评选资格。
（五）部文明委批准后予以公布。
第十八条 推荐单位可根据实际情况制定本地区、本系统和本单位的具体推荐审核程序，并对推荐材料进行认真审查核实。
审核可以采取日常检查与集中考核相结合，内部考核与群众评议、社会监督相结合的方法进行。
第十九条 未经推荐单位初审和推荐的，部文明办原则上不直接受理。其他交通运输行业不属于上述单位系统归口的企事业单位可由省级政府精神文明建设主管部门指定或委托授权有关单位组织进行审核推荐。
第五章 表彰与奖励
第二十条 经部批准的全国交通运输行业精神文明建设先进集体和先进个人，部将印发全国交通运输行业精神文明建设表彰决定，并对受到表彰的先进集体和先进个人颁发奖牌和荣誉证书。
需要召开会议进行表彰的，在报部文明委批准后，可以举行表彰大会的形式进行表彰。
第二十一条 对受到表彰的全国交通运输行业精神文明建设先进集体，其上级主管部门可适当给予物质奖励。
对受到表彰的全国交通运输行业精神文明建设先进个人，可由其所在单位或其所在单位的上级主管部门适当给予物质奖励。
全国交通运输行业精神文明建设先进集体和先进个人的物质奖励标准可比照省级文明行业、省级文明单位、省级先进个人的物质奖励标准。
第二十二条 受到表彰的全国交通运输行业文明单位、全国交通运输行业文明示范窗口、全国交通运输行业文明职工标兵、全国交通运输行业精神文明建设先进工作者，在推荐表彰全国交通运输系统先进集体、劳动模范和先进工作者时应予以优先考虑。
第六章 监督管理
第二十三条 受到表彰的全国交通运输行业精神文明建设先进集体，必须在显著位置悬挂奖牌，其中受到表彰的全国交通运输行业文明示范窗口必须在窗口单位的醒目位置公开悬挂奖牌，自觉接受社会监督。
第二十四条 对创建全国交通运输行业精神文明建设先进集体日常工作的指导、监督和管理，由推荐单位精神文明建设工作机构负责。
第二十五条 对全国交通运输行业精神文明建设先进集体进行监督，可以采取定期检查与随机抽查、组织检查与填写意见反馈表相结合等方法进行。
发现隐瞒事实、弄虚作假的，经查实，应撤销其荣誉称号。
第二十六条 全国交通运输行业精神文明建设先进集体荣誉称号有效期为两年。有效期届满前，由部文明办组织复核。经部文明办复核合格后，部将予以重新认定，复核不合格的取消荣誉称号。复核有效期为两年，有效期届满后，获得荣誉称号的全国交通运输行业精神文明建设先进集体须重新参加申报、评选。
部文明办组织复核，采取单位自查、原推荐单位组织实地考核并上报书面复核意见的方式进行，部文明办也可视情况组织实地抽查。
第二十七条 在有效期内，受到表彰的全国交通运输行业精神文明建设先进集体，发生下列情况之一的，原推荐单位应责令限期整改，整改后仍不符合规定条件的，及时报部文明办批准后撤销其荣誉称号：
（一）创建工作停滞不前，工作滑坡，不能发挥示范带头作用；
（二）单位领导成员中有严重违法、违纪等行为；
（三）发生重大安全责任事故；
（四）被地市级以上媒体曝光，群众反映强烈，经检查情况属实的。
第二十八条 如受到表彰的单位变更名称、变动隶属关系，原推荐单位应及时报部文明办备案。重组、撤销、分立、合并的，荣誉称号自行失效，原推荐单位应及时报部文明办备案。
第二十九条 荣誉称号被撤销后，其奖牌、荣誉证书由原推荐单位收回。
被撤销荣誉称号的，不得参加下一届评选。
第三十条 推荐、审查、表彰全国交通运输行业精神文明建设先进集体和先进个人，不得向被推荐集体和个人收取任何费用。
第七章 附 则
第三十一条 中国民航局、国家邮政局、省级交通运输主管部门、交通运输部海事局、交通运输部救助打捞局、中国船级社、交通运输部长江航务管理局及其他京外直属单位、中央交通运输企业集团、交通运输部直属机关党委可根据本规定，制定本地区、本系统和本单位交通运输行业精神文明建设表彰管理办法。
第三十二条 奖牌、荣誉证书等按规定的式样和规格，由部文明办统一监制。
第三十三条 本规定由部文明委负责解释。
第三十四条 本规定自公布之日起实施。在本规定生效前部印发的有关文件与本规定不一致的，按本规定执行。
附件一
全国交通运输文明行业评选标准
认真学习邓小平理论和“三个代表”重要思想，树立和落实科学发展观，践行社会主义荣辱观和“三个服务”，认真执行党的路线方针政策以及交通运输部做出的重大决策和工作部署，遵守国家法律法规，广泛开展创建文明行业活动，形成爱岗敬业、诚实守信、办事公道、服务群众、奉献社会的良好行业道德风尚，行业精神文明建设与交通运输事业协调发展，在发展现代交通运输业中成绩显著，先进事迹和典型经验被行业媒体或地方媒体进行过宣传报道，在行业有积极影响和示范作用，并符合下列条件：
（一）有健全的组织领导体制和工作机制。行业内各单位领导之间团结协调，自觉坚持“两手抓、两手都要硬”的方针，高度重视精神文明建设，把交通运输行业精神文明建设工作纳入交通运输发展总体规划，作为领导责任制和领导干部政绩考核的重要内容，把创建文明行业活动贯穿于行业工作的各个方面，制定了创建文明行业的标准和规划。主管部门切实担负起对创建工作的组织和管理职责，基层党组织和工会、共青团、妇联等人民团体在创建工作中的重要作用得到充分发挥，形成齐抓共管、同创共建的工作局面。各级精神文明建设工作机构能够切实担负起协调、督促、检查的责任，组织领导、投入保障、检查考核、激励约束等创建工作机制健全。
（二）思想道德教育扎实有效。党委（党组）中心组和领导干部理论学习形成制度，紧密结合行业、单位特点和职工的思想、工作实际，深入开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育和理想信念教育、形势政策教育、民主法制教育、社会主义荣辱观教育以及爱国主义、集体主义、社会主义教育，不断丰富干部职工的精神世界，不断增强干部职工的精神力量，形成奋发有为、昂扬向上的精神状态。坚持开展经常性的、耐心细致的思想政治工作，及时为群众解疑释惑、化解矛盾。认真贯彻《公民道德建设实施纲要》，有健全的本行业各类岗位职业道德规范，职业责任、职业道德、职业纪律、职业技能的培训教育扎实有效，组织多种形式的道德实践活动，形成爱岗敬业、诚实守信、办事公道、服务群众、奉献社会的职业道德风尚。
（三）服务设施和服务手段明显改善。保证对服务场所和工作单位环境改造和基础设施建设的投入，做到环境整洁卫生、净化美化，设施完好齐全、方便实用。其中直接为群众服务的车、船、港、站、场、厅服务设施不断改善，服务功能齐全，建设方便残疾人、老年人、病人的无障碍设施，做到实用方便。完善治理污染、保障职工健康、保护生态环境的设施和措施，促进行业发展与自然环境改善的协调同步。
（四）服务规范有序。行业内全面推广服务行业规范化服务，有适合自身工作特点、简明具体、易于操作、便于考核的规范化服务标准和保证措施，落实到每个服务企业、事业单位及每个服务人员。行业内各基层单位特别是直接面向群众和社会的港、站、场、厅等，公开办事程序，公布规范服务、优质服务的标准，接受群众监督。从业人员仪容仪表能体现行业特色和文明服务的要求，有体现行业特色、展示行业形象的行业标识。工作(服务)质量和效率等在全国同行业中处于领先水平，群众和社会满意。采用现代管理方法和技术成果，改进服务手段，方便群众办事，提高工作效率。
（五）行业管理科学有效。始终坚持以人为本，能够结合实际工作贯彻落实科学发展观，主动践行“三个服务”。按照行业特点、职业职责和创建要求，制定具体可行的岗位行为规范，建立健全各项规章制度，完善管理考核机制，实现全行业生产、服务和管理的科学化、制度化、规范化，承诺制、公示制、信誉制、首问负责制等工作制度得到落实，向社会公布了岗位职责、办事程序、服务规范、收费标准、工作纪律、查询办法、赔偿规定等，自觉接受社会监督。文明行业创建考核和奖惩制度落实，通过邀请人大代表和政协委员视察工作、群众评议行风、消费者投诉举报、新闻媒体舆论监督等途径和方式，形成了有效的社会监督制度。
（六）行业风气端正。行业内党政领导干部和各级党政机关清正廉洁，务实高效，依法行政，积极为群众排忧解难办实事。窗口服务人员自觉遵守职业道德规范，自觉抵制和纠正各种行业不正之风。从业人员牢固树立起诚信为本的思想观念，行业内未发现不守信用行为，无集体上访或重复上访，形成了“学先进、讲文明、树新风、创一流”的行业风尚。行业内各单位认真对待群众投诉，处理纠纷、化解矛盾及时。在民主评议和专业部门测评中综合满意率在90%以上，服务对象的投诉属实情况控制在3‰以下。
（七）创建活动蓬勃开展。创建交通运输文明行业活动得到广大人民群众普遍认同和热情参与，争创文明单位、文明示范窗口和争做模范文明职工、“学先进、树新风、创一流”、“文明礼仪伴我行”等群众性精神文明创建活动普遍开展，积极参与和支持送温暖、社会捐助、扶残助残等公益性活动，基层创建工作形式多样、生动活泼、吸引力强，文明行业创建工作基础牢固，有切实发挥辐射示范带动作用的全国级、部级或省级文明单位和文明示范窗口。
（八）行业文化建设取得成效。注重行业文化建设，形成了具有行业特色的行业(企业)精神。广泛开展创建学习型组织活动，引导从业人员学习科学知识和业务技能，形成全员学习、自觉学习和终身学习的良好风尚。有对职工开放的文体活动场所及必要的活动设施、器材，经常有组织地开展内容多样、形式新颖、群众参与率较高的文体活动，职工业余生活丰富、健康，行业凝聚力、战斗力强。
（九）综合效益显著增强。交通运输生产、建设和改革成效显著，两个文明建设协调发展，每年的目标责任完成综合分值保持在90分以上，全行业经济效益、社会效益以及管理服务水平在同行业中领先，有一批具有广泛影响的先进人物、先进群体或被社会各界普遍认可和接受的服务品牌。
（十）已获得省级交通运输主管部门或副省级以上文明行业荣誉称号，行业内第一级单位已获得国家级精神文明建设综合性荣誉称号或全国交通运输行业文明单位等行业精神文明建设综合性荣誉称号，其下属单位在近10年内分别有25％以上的单位已获得省部级以上文明单位（先进单位）综合性荣誉称号，有45％以上的单位获得省级交通运输主管部门或地市级以上文明单位（先进单位）综合性荣誉称号，有65％以上的单位获得地市级交通运输主管部门或县处级以上文明单位（先进单位）综合性荣誉称号。
文档附件：
全国交通运输文明行业评选标准.doc
全国交通运输行业文明单位评选标准.doc
http://www.moc.gov.cn/zhuzhan/zhengwugonggao/jiaotongbu/hangfengjianshe/201003/P020100308505076521807.doc
全国交通运输行业文明示范窗口评选标准.doc
http://www.moc.gov.cn/zhuzhan/zhengwugonggao/jiaotongbu/hangfengjianshe/201003/P020100308505076684422.doc
全国交通运输行业文明职工标兵评选标准.doc
http://www.moc.gov.cn/zhuzhan/zhengwugonggao/jiaotongbu/hangfengjianshe/201003/P020100308505076832793.doc
全国交通运输行业精神文明建设先进工作者评选标准.doc
http://www.moc.gov.cn/zhuzhan/zhengwugonggao/jiaotongbu/hangfengjianshe/201003/P020100308505076836110.doc
全国交通运输文明行业申报表.doc
http://www.moc.gov.cn/zhuzhan/zhengwugonggao/jiaotongbu/hangfengjianshe/201003/P020100308505076999983.doc
全国交通运输行业文明单位文明示范窗口申报表.doc
http://www.moc.gov.cn/zhuzhan/zhengwugonggao/jiaotongbu/hangfengjianshe/201003/P020100308505076996411.doc
全国交通运输行业文明职工标兵精神文明建设先进工作者申报表.doc
http://www.moc.gov.cn/zhuzhan/zhengwugonggao/jiaotongbu/hangfengjianshe/201003/P020100308505076992986.doc
