辽宁省水土保持工作实施细则
辽宁省人民政府
省人民政府1983年11月26日发布
辽宁省水土保持工作实施细则
第一章 总 则
第一条 为全面贯彻执行国务院发布的《水土保持工作条例》，遵循防治并重，治管结合，因地制宜，全面规划，综合治理，除害兴利的方针，切实做好我省的水土保持工作，特制定本实施细则。
第二条 省水土保持委员会由省计委、经委、科委和财政、水利、农牧、林业、城建环保、铁道、交通、地质、煤炭、冶金、社队企业管理、科研等部门组成，由一名副省长任主任。其办事机构设在省水利电力厅。各市、地和有防治水土流失工作任务的县（区）人民政府，都要设立水土保持委员会，其办事机构设在水利部门。
各级水土保持委员会的任务是：贯彻执行国家有关水土保持的方针、政策、法令；进行水土保持查勘，编制水土保持规划，并组织实施，协调和督促检查有关部门做好水土保持工作；组织开展有关水土保持的科学研究、人才培养和宣传工作；管好用好水土保持经费和物资等。 各级水土保持委员会各成员单位的任务是：
1．计委负责编制水土保持的长期计划，把水土保持列为山区建设、改变生产条件的重要措施。
2．经委、计委、财政等部门，在制定和审批各部门、各地区的山区丘陵区基本建设规划时，应把水土保持规划及投资等列入规划。
3．农牧部门负责水土流失地区土壤改良、种植牧草、绿肥作物、蓄水保土等农业措施，和修筑水平梯田、合理利用土地，管理国营农牧企事业单位和社队的开荒、参园、蚕场、牧场建设，并负责牧草籽的供应和牧草种植的技术指导。
4、林业部门负责采种、育苗、植树造林、封山育林、森林抚育、护林防火。荒山坡地造林整地，要防止水土流失。森林采伐必须兼顾水土保持，及时更新，并采取防止水土流失的有效措施。
5．水利部门负责水土保持小流域的综合治理工作，包括水库库区的水土保持，山区小型水利和水土保持工程的修建与管理，以及水利施工中采石、取土场地的处理。
6．铁道、交通、冶金、煤炭、社队企业管理等部门，分别负责公路、铁道邻近地区和工矿区所属地域内的水土保持工作。
7．财政部门负责按批准的预算及时下达拨付水土保持经费，并检查监督经费使用情况，坚持专款专用，合理开支，使之充分发挥经济效益。
8．科委和农科院、林土研究所等科研单位，负责水土保持综合试验研究和对治理工作的技术指导。
9．城乡建设环境保护部门要参与水土流失治理规划审查，改善生态环境，防止破坏生态平衡。
第三条 报社、电台、电视台和出版等有关宣传部门，应有计划地开展水土保持的宣传工作，提高干部和群众对水土保持重要性的认识，普及水土保持科学知识。
第四条 防止水土流失，要动员社会力量，主要依靠群众自力更生，搞劳动积累，国家有重点地给予适当扶持。各级计划、财政、水土保持部门，应将水土保持各项经费列入国民经济年度计划。
第五条 有水土保持任务的乡（社）、村（队）和国营农、林、牧场，要在当地政府制订的水土保持总体规划指导下，根据当地具体情况，制订具体的水土保持计划，认真组织实施。
第六条 对在水土保持工作中有突出贡献的单位和个人，各级政府要按国务院发布的《水土保持工作条例》的规定，给予表彰和奖励。对于违反《水土保持工作条例》和本实施细则规定的单位和个人，要收缴水土流失危害赔偿费，并对肇事单位的负责人或肇事人给予应得的惩
处。
第二章 水土流失的预防
第七条 山区、丘陵区和风沙区的耕地、树木、草原、荒山、荒坡，必须根据国家的有关规定严加保护，防止水土流失。开垦荒坡、采伐森林、发展蚕场、牧场、参园、开矿采石、扒山皮土或从事其它与水土保持有关的生产建设，必须制订水土保持实施方案，报县人民政府批准后进行。对未经批准或批准后未按水土保持方案实施的，除没收生产的粮食、药材、木材、石料等物资外，并按毁坏程度每亩每月收缴水土流失危害赔偿费五元以上。县以上水土保持部门有权责令他们限期搞好水土保持。
第八条 二十五度以上的陡坡地，主要用于植树造林，禁止开荒种植农作物和中草药材。违者，每亩收缴水土流失危害赔偿费二十元以上，对其中毁坏的树木，由林业部门按规定处罚，并责令破坏者限期造林种草，保证成活，直到恢复植被为止。二十五度坡以上的耕地和药材用地，要做出停耕计划，限期植树种草，尽快恢复植被。
第九条 二十五度坡以下的荒山，在采取水土保持措施的基础上，积极发展林、果、蚕、牧等业生产，一般不要垦荒种植农作物。任何单位和个人，在禁垦坡度以下开荒耕种，必须经县人民政府批准，并采取水土保持措施，接受水土保持部门的监督。擅自开荒耕种的，责令退耕造林种覃，并每亩收缴水土流失危害赔偿费二十至五十元。
第十条 风沙危害严重区，崩山、滑坡的危险区，易发生泥石流区，靠近铁路、公路、河流、渠道两侧的山坡，水库淹没区周围，自然保持区，风景区，禁止毁林开荒、挖沙和开山炸石。违者，按各地区的具体规定，给予经济处罚。情节严重，触犯刑律的，要依法追究刑事责任。
第十一条 采伐林木，必须经过有关部门批准，禁止乱砍滥伐。严禁在幼林地、封山育林区、防风固沙林和特种用途林内滥伐林木、拾柴、放牧、开采沙石等。
按国家计划采伐森林，必须对采伐迹地及时进行更新和防治水土流失。对容易造成水土流失危害的地方，只许进行间伐。山脊和裸岩地的林木禁止采伐。违者，不论单位或个人，每亩收缴水土流失危害赔偿费五十元以上。
第十二条 水利、铁道、交通、工矿、电力、国防、勘探等部门，在山区、丘陵区、风沙区兴建工程，施工前必须做出防治水土流失实施方案，报请所在市（地）、县级水土保持部门审批和监督实施，对防治措施有分岐意见时，报请上一级水土保持部门核批。所需经费由设计部
门列入工程概算，由建设部门支出。对拒不采取水土保持措施者，每年每亩收缴水土流失危害赔偿费一百元以上，并责令施工主管部门限期搞好水土保持，直到水土不流失为止。情节较严重的，应追究领导责任。
第十三条 社员按规定分得的自留山，首先要营造薪炭林，有条件并适宜栽树、栽果、种牧草的，可以栽树、栽果、种牧草。自留山上不准开荒耕种、建房、取土、埋坟，在自留山上进行樵采、采集等活动，不准造成水土流失。违者，要按各地的具体规定，给予处罚。通过自留山已解决社员烧柴的地方，必须把集体的山林封死管严，防止破坏植被。
第十四条 柞蚕场要逐步实现以亩定产，并加强蚕场建设和管理。要搞好补植，使每亩蚕场上的柞树，根刈达到200左右墩，中刈达到100墩以上，根刈五年生和中刈三年生柞树的郁闭度最低要达到0．7，并采取植物串带和必要的工程措施，防治水土流失。要建设中刈蚕场，提高担蚕量。如仍按剪子计算的，要将每把剪子放养面积逐步压缩到六十亩左右。要建立蚕业生产责任制，把蚕场的建设和管理使用同时包给蚕民，长期不变，蚕民年老不能进行养蚕时，其子女如有养蚕经验和技术，可优先承包其蚕场。乡（社）、村（队）与蚕民签订承包合同，要有防治水土流失的内容，对违背合同，造成水土流失者，除责令蚕民负责治理好以外，并视情节轻重，收缴危害赔偿费。
第十五条 种植人参要着重提高单产和质量，严格控制面积，并防止集中连片栽参。禁止在二十五度坡以上的高山、陡坡上栽参和毁林栽参。提倡平地栽参，林下养参。山上现有的参园，要有水土保持措施；人参收获后要及时造林种草；扩大参园，要报有关部门批准，违者，以毁林开荒论处，责令限期治理好，并每亩收缴危害赔偿费八十元以上。
第十六条 搞好封山育林、育草，保护山区资源。凡适宜封禁的荒山、荒坡、荒沟，一律封起来，明确封禁范围和时间，建立制度，封住管严。在封禁期间，严禁进山打柴、割草、放牧、开荒。违者，视情节轻重，收缴危害赔偿费。
对现有山区自然资源，不论集体或个人以户承包的山林，都要严禁采取抹树头、扒树皮、连根挖等掠夺性的经营方式。对柴山要坚持打柴留树的原则，严禁砍柴“剃光头”的做法。采集山货野果，中草药材等，不准破坏水土保持。要明确规定采获山货野果日期，在规定期限外一律
不准上山采集。对擅自入山违犯上述规定者，按破坏水土保持论处。根据情节每人每次收缴危害赔偿费一元以上。对野果集中的地方，可改建为野果园或野果山，加强管理，防止破坏。
第十七条 保护好草场（包括草山、草坡、草沟），禁止毁草开荒，破坏草皮和过度放牧。牧场要固定，实行划区轮牧，科学管理，建立合理利用制度。要在不断提高草场管理和产草水平的基础上，实行以草定畜，合理安排载畜量，做到畜、草平衡。草场要营造保护林和绿伞，播
种牧草、改良草场，恢复植被。岩石裸露的石质山区和封山育林区等非放牧区，严禁放牧。二十五度以上的草坡，禁止放牧，规划为牧业用地的，只能做割草场，实行轮封轮割，人工种草。对擅自进入封山区放牧的单位和个人（包括放牧员），每只（头）羊、猪一次收缴危害赔偿费五角以上，每头（匹）牛、马、骡、驴收危害赔偿费三元以上。
第十八条 为防止水土流失，山区、丘陵区、风沙区的各级政府，应组织乡（社）、村（队）和国营农、林、牧场建立封山育林、育草制度，积极发展薪炭林，实行节柴改灶，推广沼气，尽快改变铲草皮、刨疙瘩、滥樵、烧大柴等习惯。培育木耳、香菇等，不许毁林。发展果树，要采取水土保持措施。从事烧木炭、烧砖瓦、挖矿、采石等副业生产，必须结合生产规划和水土保持的要求制订具体办法，报经有关部门批准，有组织有领导地进行，严禁乱挖、乱倒土石和破坏植被。对于造成水土流失的，要根据情节轻重，按规定限期采取整治措施，并每亩收缴危害赔偿费十元以上。
第十九条 水土流失危害赔偿费统一由水土保持部门核定款额和开据收缴，由县水土保持部门管理百分之四十，乡（社）管理百分之六十。用于恢复水土保持设施和治理水土流失，不准挪作它用。
第三章 水土流失的治理
第二十条 治理水土流失，要本着“谁所有，谁治理，谁管护，谁受益”的原则，按照自然条件，以小流域为单元，实行全面规划，综合治理，集中治理，连续治理，做到治一处，成一处，受益一处。
第二十一条 治理水土流失，必须按小流域为单元的总体规划，进行规划设计，提出治理规划设计书和图纸，经县（区）以上水土保持部门批准，方可施工。
第二十二条 有防治水土流失任务的地方，均应将水土保持小流域治理纳入农业生产责任制的内容。在统一规划，综合治理，土地权属归集体的前提下，实行宜统则统，宜放则放，宜包则包，除下放自留山外，把现有荒山、荒沟、荒坡、荒滩，尽量包到户或联户进行开发建设。要坚持放宽政策，按能（经营能力）承包，签定合同，限期治理，搞好管护，受益分成，长期不变，允许继承。合同一经签定，集体和承包户都要信守。对于违反合同，只占地块不治理，或搞掠夺式经营者，集体有权终止合同。情节严重者，要给予经济处罚。对于不便分散经营的远山、深山、石质山，可以利用水土保持义务工进行统一治理，交专业队伍经营，也可由集体组织专业队（组）承包，明确任务，建立制度。实行以户承包为主体的多种形式小流域治理责任制。
第二十三条 现有二十五度以上的坡耕地，应退耕还林、还草。五度至二十五度的坡耕地，要有计划地逐步修成水平梯田。五度以下的坡耕地，可采取等高耕作等水土保持措施进行耕种。
超坡地立即退耕确有困难的，要认真采取水土保持措施，并要做出建设基本农田和逐步退耕还林计划。
第二十四条 享受国家补助费的水土保持小流域治理，要由县（区）水土保持部门（甲方）同乡（社）、村（队）（乙方）和县财政部门（丙方）签定合同。甲方负责安排治理任务补助费计划，制定规划设计，进行施工的技术指导；乙方负责组织施工，按计划、合同要求，保质保量地完成治理面积和各项水土保持措施；丙方负责拨款，并进行财务监督。任务落实后，各方在合同上签字盖章，各执一份，严守信义。不按合同办事的，要负责经济责任。
第二十五条 为了切实解决造林、种草所需苗木。种子，除靠国营农、林、牧场等有关单位育苗采种外，还应动员农村集体和农户本着自采种、自育苗的原则，建立苗圃和草籽基地。
第四章 水土保持设施的管理养护
第二十六条 各种水土保持设施（包括水土保持试验场地的设施），必须明确权属，按照“谁所有，谁治理，谁经营，谁管护，谁受益”的原则，建立管理养护组织，以户承包为主，落实各种形式的责任制，加强管理养护，做到随修随管，随栽随护，随毁随补，使各项设施经常保持完好。
第二十七条 水土保持设施的管理养护范围包括：林草等植物措施的抚育、补植、抚育性采伐；封山、封沙、育林、育草区域的管理；草场、蚕场、参园、果园等水土保持措施的经营管理；梯田、治沟、造林整地等工程措施的保护、补修、修复、加固、提高标准；以及为水土保持服务的各项设置的管理、使用。
第二十八条 各级政府要重视水土保持设施的管理养护工作。水土保持部门要设专人抓管护工作，研究管护办法，制订管护制度，总结推广管护经验。省、市（地）、县水土保持部门要设专职或兼职的水土保持检查员二到三人，除监督检查管护工作外，并检查办理破坏水土保持案件。情节严重的案件，应由主管部门提请司法机关，依法追究刑事责任。
第二十九条 任何单位和个人都有保护水土保持设施和水土保持试验场地、仪器、设备的义务，不得以任何借口进行侵占和破坏。对破坏水土保持设施的单位或个人，要给以经济制裁或行政处分，并责令限期修复，后果严重的，应由主管部门提请司法机关，依法追究刑事责任。
第五章 教育与科学研究
第三十条 各级政府的教育、水利、农业、林业等部门，有责任做好水土保持的宣传教育和技术普及工作。沈阳农学院和省水利学校、林业学校，应设置水土保持专业，培养水土保持科学技术人材。水土流失严重地区的中、小学校，要适当增加水土保持知识的教学内容。各级水土保持部门要开展水土保持技术服务和咨询工作，采取印发宣传资料、刊物和办技术训练班等形式，普及水土保持科学技术知识，帮助办好群众性的科研点，努力提高水土保持工作人员的业务水平。
第三十一条 水土流失地区的各级领导应重视水土保持科学 研究工作，切实加强领导，有关科研单位每年将研究的课题及资金器材要列入计划，也要从水土保持经费中抽出一部分作为水土保持科学研究经费。要健全水土保持科学研究机构与试验基地，及时解决存在问题。农、牧、林、水等部门和有关科学研究单位，应把水土保持科学研究纳入本部门的科学研究课题，并及时总结推广科学研究成果。
第三十二条 水土保持科学试验研究必须紧密联系实际，为防治水土流失和发展生产服务。要以应用技术的研究为主，尽快地研究出工效高、效果好、成本低的水土保持措施。要加强小流域综合治理前后的观测工作，为水土资源合理开发利用评价，农林牧各项措施的合理配置和综合性研究，提供科学依据。
第六章 附 则
第三十三条 本实施细则的解释工作，授权省水土保持委员会。
第三十四条 本实施细则自发布之日起实行。
证券公司分类监管规定（2010年修订）
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2010]17号——关于修改《证券公司分类监管规定》的决定
中国证券监督管理委员会公告
〔2010〕17 号
现公布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○一○年五月十四日
附件1：关于修改《证券公司分类监管规定》的决定.doc
附件2：证券公司分类监管规定（2010年修订）.doc
证券公司分类监管规定（2010年修订）
第一章 总则
第一条 为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。
第二条 证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照本规定评价和确定证券公司的类别。
中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求行业意见的基础上，制定并适时调整证券公司分类的评价指标与标准。
第三条 中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。
第四条 证券公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施。
中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关人员组成。
证券公司分类工作必须坚持依法合规、客观公正的原则。参与证券公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。
第二章 评价指标
第五条 证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。
（一）资本充足。主要反映证券公司净资本以及以净资本为核心的风险控制指标情况，体现其资本实力及流动性状况。
（二）公司治理与合规管理。主要反映证券公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。
（三）动态风险监控。主要反映证券公司风险控制指标及各项业务风险的动态识别、度量、监测、预警、报告及处理机制情况，体现其市场风险、信用风险的管理能力。
（四）信息系统安全。主要反映证券公司IT 治理及信息技术系统运行情况，体现其技术风险管理能力。
（五）客户权益保护。主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户管理水平，体现其操作风险管理能力。
（六）信息披露。主要反映证券公司报送信息的真实性、准确性、完整性和及时性，体现其会计风险及诚信风险管理能力。
第六条 证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、承销与保荐业务、资产管理业务、成本管理能力、创新能力等方面的情况进行评价。
第七条 证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施，中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券行业自律组织纪律处分的情况进行评价。
第三章 评价方法
第八条 设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。
第九条 评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构采取行政处罚措施、监管措施或者被司法机关刑事处罚的，按以下原则给予相应扣分：
（一）公司被采取出具警示函，责令公开说明，责令参加培训，责令定期报告，责令增加内部合规检查次数的，每次扣1分；
（二）公司被采取出具警示函并在辖区内通报，责令改正，责令处分有关人员，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣1.5分；
（三）公司被采取出具警示函并在全行业通报，责令停止职权或解除职务，责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利，限制股东权利或责令转让股权的，每次扣2分;
（四）公司被采取公开谴责，限制业务活动，暂不受理与行政许可有关文件，暂停核准新业务或增设、收购营业性分支机构申请的，每次扣2.5分；
（五）董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选或被撤销任职资格的，每次扣3分；
（六）公司被采取警告行政处罚措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取警告行政处罚措施的，每次扣4分；
（七）公司被采取罚款行政处罚措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取罚款行政处罚措施的，每次扣5分；
（八）公司被采取没收违法所得行政处罚措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取没收违法所得行政处罚措施的，每次扣6分；
（九）董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取一定期限内市场禁入，每次扣7分；
（十）公司被采取暂停业务许可行政处罚措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取永久性市场禁入的，每次扣8分；
（十一）公司被采取撤销部分业务许可行政处罚措施或被刑事处罚的，每次扣10分。
证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取上述措施的，按以上原则减半扣分，累计最高扣5分；证券公司分支机构负责人等管理人员、保荐代表人等主要业务人员因对公司及分支机构违法违规行为负有责任被直接采取上述措施的，按以上原则减半扣分，累计最高扣5分；证券公司控股子公司纳入母公司合并评价的，子公司被采取的监管措施，按以上原则减半扣分。
第十条 证券公司被证券行业自律组织纪律处分的，每次扣0.5分。
第十一条 就同一事项对证券公司采取多项行政处罚措施、监管措施、纪律处分的，按最高分值扣分，不重复扣分，但因限期整改不到位再次被采取行政处罚措施、监管措施、纪律处分的除外；就不同事项采取同一行政处罚措施、监管措施、纪律处分的，应当分别计算、合计扣分。
证券公司因同一事项在不同评价期被分别采取行政处罚措施、监管措施、纪律处分的，按最高分值扣分；同一事项在以前评价期已被扣分但未达到最高分值扣分的，按最高分值与已扣分值的差额扣分。
第十二条 证券公司资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护和信息披露等6类评价指标存在一定问题，按具体评价标准每项扣0.5分。如已被采取监管措施的，按本规定第九条执行，不重复扣分。
第十三条 证券公司市场竞争力符合以下条件的，按以下原则给予相应加分：
（一）证券公司上一年度代理买卖证券业务净收入或营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分；
（二）证券公司上一年度承销与保荐业务、并购重组等财务顾问业务净收入或股票主承销家数或债券主承销家数位于行业前5名、前10名的，分别加2分、1分；
（三）证券公司上一年度资产管理业务净收入位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分；
（四）证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分；
（五）证券公司创新成果评价期内在行业推广的，单项或累计最高可加5分。
证券公司在评价期内如因违法违规行为被采取本规定第九条第（六）至第（十一）项措施的，不适用本条第（一）至第（三）项加分。
证券公司在评价期内发生未履行上市保荐和持续保荐法定职责与义务情形的，不适用本条第（二）项加分。
第十四条 证券公司符合以下条件的，按以下原则给予相应加分：
（一）公司最近2个、3个评价期内主要风险控制指标持续达标的，分别加2分、3分；
（二）公司最近2个、3个评价期内未被采取过本规定第九条第（六）至第（十一）项措施的，分别加2分、3分；
（三）公司净资本达到规定标准5倍及以上的，每一倍数加0.1分，最高可加3分；
（四）公司净资本与负债的比例、净资本与各项风险资本准备之和的比例达到规定标准2倍及以上的，分别加0.5分；
（五）净资本收益率位于行业前5名、前10名、中位数以上的，分别加2分、1分、0.5分。
第十五条 中国证监会及其派出机构可以根据证券公司在评价期内落实专项监管工作情况，对证券公司的评价计分进行调整，每项最高可加或扣3分。
第十六条 证券公司可以申请中国证监会认可的机构（以下简称专业评价机构）组织专家对其专业管理能力、信息技术系统的稳定与安全、客户服务与管理水平、投资者教育等方面进行专业评价；专业评价机构可针对证券行业内发生的重大事故、技术故障、业务纠纷与客户投诉等情况，对涉及的证券公司进行专业评价。证券公司专业评价的标准和办法另行制定。
中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价结果，对证券公司评价计分进行调整，每项专业评价最高可加3分。
经专业评价机构评定，证券公司发生的重大事故、技术故障、业务纠纷、客户投诉是由于证券公司管理不善引起的，中国证监会及其派出机构应采取相应的监管措施，进行扣分。
第四章 类别划分
第十七条 中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。
被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司。评价计分低于60分的证券公司，定为D类公司。
中国证监会每年根据行业发展情况，结合以前年度分类结果，事先确定A、B、C三大类别公司的相对比例，并根据评价计分的分布情况，具体确定各类别、各级别公司的数量，其中B类BB级及以上公司的评价计分应高于基准分100分。
（一）A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险；
（二）B类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险；
（三）C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配；
（四）D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围；
（五）E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。
第十八条 证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的，将公司类别下调3个级别；情节严重的，将公司类别直接认定为D类。
第十九条 证券公司在自评时，若不如实标注存在问题，存在遗漏、隐瞒等情况，将在应扣分事项上加倍扣分；自评时存在隐瞒重大事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，将视情节轻重将公司类别下调1至3个级别。
证券公司未在规定日期之前上报自评结果的，将公司类别下调1个级别；未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司类别直接认定为D类。
第五章 组织实施
第二十条 证券公司分类每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日，涉及的财务数据、业务数据原则上以上一年度经审计报表及中国证券业协会公布的信息为准。
第二十一条 证券公司分类按照证券公司自评、派出机构初审、中国证监会复核的程序进行。
第二十二条 证券公司应当按照本规定的要求进行自评。证券公司应结合自身情况，对照评价指标与标准，如实反映存在的问题及被采取的监管措施，经公司主要负责人和合规负责人签署确认后，将自评结果上报公司住所地中国证监会派出机构。
第二十三条 中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对证券公司自评结果进行初审和评价计分，将初审结果上报中国证监会。
在初审过程中，中国证监会派出机构可以就有关问题进行核查，并与证券公司核对情况，确认事实。
第二十四条 中国证监会在派出机构初审的基础上进行复核并确定证券公司的类别，于每年7月15日之前将分类结果书面告知证券公司。
证券公司对其分类结果有异议的，在收到分类结果书面通知之日起1个月内可向中国证监会提出书面申述。中国证监会在收到申述后1个月内予以答复。
第二十五条 对于在自评时隐瞒事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的证券公司，中国证监会派出机构应当对公司主要负责人视情节轻重采取监管谈话等措施，并记入诚信档案。
第二十六条 中国证监会派出机构在日常监管工作中，对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分。中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及证券公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据。
第二十七条 证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整；证券公司也可以向派出机构提出调整分类的申请，经派出机构初审后报中国证监会复核确定。
上述分类调整属于调高证券公司类别的，证券公司评价指标应当持续6个月以上满足与调高类别相应的标准。
第六章 分类结果使用
第二十八条 中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。
第二十九条 证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件。
第三十条 证券公司分类结果将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。
第三十一条 中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。
第三十二条 证券公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
第七章 附则
第三十三条 证券公司控股的证券子公司，可以合并纳入母公司分类评价，母子公司合并评价的，母公司的分类结果适用于子公司。
第三十四条 本规定下列用语的含义：
（一）主要风险控制指标，是指净资本、净资本/各项风险资本准备之和、净资本/净资产、净资本/负债、净资产/负债等5项指标。
（二）成本管理能力，是指营业收入与营业支出的比例，用（营业收入－投资收益－公允价值变动收益）/营业支出进行衡量。
第三十五条 本规定自公布之日起施行。
附件：
证券公司风险管理能力评价指标与标准
评价指标 序号 评价标准
1、资本充足 1.01 净资本绝对数指标符合规定标准
1.02 净资本相对数指标符合规定标准
1.03 各项业务风控指标符合规定标准
2、公司治理与合规管理 2.01 股东会、董事会、监事会有效运作，公司股东资格及行为、公司董事、监事、高管人员资质及任免变更符合监管要求
2.02 内部组织架构和业务管控制度健全有效
2.03 内部激励约束机制和责任追究制度科学合理并有效执行
2.04 合规管理组织体系和保障措施健全有效
2.05 合规管理制度有效执行，合规考核纳入员工绩效考核、合规文化建设融入经营管理全过程
2.06 合规总监切实履行职责，并按要求及时向证券监管部门报告违法违规行为或合规风险隐患
3、动态风险监控 3.01 风控组织体系独立有效运作
3.02 风控指标动态监控系统及各项业务风险控制机制健全，能动态识别、度量、预警、报告及处理各类风险
3.03 压力测试及敏感性分析机制健全有效并能按要求报送分析测试报告
3.04 净资本补足机制和业务规模调整机制健全并能有效实施
4、信息系统安全 4.01 IT治理完善，信息系统管理机制独立有效
4.02 信息系统功能齐备，有效满足客户委托、交易、清算、开户、查询等需求，客户电子资料等信息安全
4.03 信息系统安全稳定运行，能够避免频繁信息安全事故或重大事故
4.04 信息系统应急预案有效， 能够及时应对信息安全事故
5、客户权益保护 5.01 客户资产存放管理制度完善，能够有效保障客户资产安全
5.02 客户服务和管理制度健全，能够了解客户并提供适当性产品和服务
5.03 营销人员管理制度健全，有效防止营销人员损害客户权益
5.04 客户投诉处理机制有效，能够稳妥处理各类上访、投诉、纠纷，防止群体性事件、恶性个案发生
5.05 投资者教育融入各项业务流程和服务环节，在防范和打击非法证券活动中积极发挥作用
6、信息披露 6.01 年度报告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，能按规定及时报告和披露
6.02 综合监管报表真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，能按规定及时报告
6.03 公开披露的信息以及向股东和监管部门报告的信息真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
6.04 重要事项报告和处理机制健全，发生信息安全事故、群体性事件、恶性个案、被其他政府部门采取行政处罚措施、涉及刑事民事诉讼等重大事项能按规定及时向监管部门报告并及时处理，能及时应对涉及公司的舆论报道
6.05 按规定使用分类评价结果
